JP Morgan en apuros con la justicia americana: DURHAM

Aqui expongo traducido la resolución judicial de JP Morgan que ha sido sancionada con una tremenda multa de 920 millones de dolares por fraude y estafa con metales preciosos y bonos del tesoro valorados en millones de dolares.

JPMorgan Chase & Co. acuerda pagar $ 920 millones en relación con esquemas para defraudar a los mercados de metales preciosos y bonos del Tesoro de EE. UU.

JPMorgan Chase & Co. (JPMorgan), una firma de servicios bancarios y financieros globales con sede en Nueva York, Nueva York, ha firmado una resolución con el Departamento de Justicia para resolver los cargos penales relacionados con dos esquemas distintos para defraudar: el primero involucra a diez de miles de episodios de transacciones ilícitas en los mercados de contratos de futuros de metales preciosos, y el segundo que involucró miles de episodios de transacciones ilícitas en los mercados de contratos de futuros del Tesoro de EE.UU. y en el mercado secundario (efectivo) de pagarés y bonos del Tesoro de EE.UU.

JPMorgan celebró un acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) en relación con una información criminal presentada hoy en el Distrito de Connectica que acusa a la compañía de dos cargos de fraude electrónico. Según los términos de la DPA, JPMorgan pagará más de $ 920 millones en una sanción monetaria penal, restitución penal y compensación a la víctima, con la sanción monetaria penal acreditada contra los pagos realizados a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) en virtud de un acuerdo separado con la La CFTC se anuncia hoy y parte de la devolución penal se acredita contra los pagos realizados a la Comisión de Bolsa de Valores (SEC) en virtud de un acuerdo separado con la SEC que se anuncia hoy.

“Durante más de ocho años, los comerciantes de los departamentos de metales preciosos de JP Morgan y de los bonos del Tesoro de EE.UU. participaron en esquemas separados para defraudar a otros participantes del mercado que involucraron miles de casos de operaciones ilegales destinadas a mejorar las ganancias y evitar pérdidas”, dijo el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Brian C. Rabbitt de la División Criminal del Departamento de Justicia. “La resolución de hoy, que incluye una importante sanción monetaria penal, compensación para las víctimas y requiere que JP Morgan renuncie a sus ganancias ilegales, refleja la naturaleza y la gravedad de las ofensas del banco y representa un hito en los esfuerzos continuos del departamento para garantizar la integridad del público. mercados críticos para nuestro sistema financiero ".

“JP Morgan participó en dos esquemas de manipulación del mercado de dos años de duración”, dijo el fiscal federal John H. Durham del Distrito de Connectica. “La compañía no solo pagará una multa financiera sustancial y devolverá el dinero a las víctimas, sino que este acuerdo requiere que JPMorgan autoinforme las violaciones de las leyes federales contra el fraude y coopere en cualquier investigación criminal futura. Agradezco al FBI por su dedicación en la investigación de estas prácticas comerciales engañosas y otros delitos financieros sofisticados ".

“Durante casi una década, una cantidad significativa de comerciantes y personal de ventas de JP Morgan desobedecieron abiertamente las leyes estadounidenses que sirven para proteger contra actividades ilegales en el mercado”, dijo el subdirector a cargo William F. Sweeney Jr. de la oficina local del FBI en Nueva York . "El acuerdo de procesamiento diferido de hoy, en el que JP Morgan Chase y compañía acordaron pagar casi mil millones de dólares en multas y compensación a las víctimas, es un claro recordatorio para otros de que las acusaciones de esta naturaleza serán investigadas y perseguidas de manera agresiva".

Según las admisiones y los documentos judiciales, aproximadamente entre marzo de 2008 y agosto de 2016, numerosos comerciantes y personal de ventas del mostrador de metales preciosos de JP Morgan ubicado en Nueva York, Londres y Singapur participaron en un plan para defraudar en relación con la compra y venta de oro. contratos de futuros de plata, platino y paladio (colectivamente, contratos de futuros de metales preciosos) que se negocian en New York Mercantile Exchange Inc. y Commodity Exchange Inc., que son bolsas de productos básicos operadas por CME Group Inc. En decenas de miles de casos, Los comerciantes en la mesa de metales preciosos colocaron órdenes para comprar y vender contratos de futuros de metales preciosos con la intención de cancelar esas órdenes antes de la ejecución, incluso en un intento de obtener ganancias engañando a otros participantes del mercado mediante la inyección de información falsa y engañosa sobre la existencia de un suministro genuino y demanda de contratos de futuros de metales preciosos. Además, en ciertas ocasiones, los operadores de la mesa de metales preciosos participaron en una actividad comercial que tenía la intención de activar o defender deliberadamente las opciones de barrera mantenidas por JPMorgan y, por lo tanto, evitar pérdidas.

Uno de los comerciantes en el mostrador de metales preciosos, John Edmonds, de 38 años, de Brooklyn, Nueva York, se declaró culpable el 9 de octubre de 2018 de un cargo de fraude de productos básicos y un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico, fraude de productos básicos, productos básicos. manipulación de precios y suplantación de identidad, y su sentencia, en este momento, no ha sido programada ante el juez federal de distrito Robert N. Chatigny del distrito de Connecticut. Otro de los comerciantes en el mostrador de metales preciosos, Christian Trunz, de 35 años, de Nueva York, Nueva York, se declaró culpable el 20 de agosto de 2019 de un cargo de conspiración para participar en la suplantación de identidad y un cargo de suplantación de identidad en relación con su contratos de futuros de metales preciosos negociados en JP Morgan y otra firma de servicios financieros, y su sentencia está programada para el 28 de enero de 2021, ante el juez de distrito de los Estados Unidos, Sterling Johnson, del Distrito Este de Nueva York.

Finalmente, como parte de la investigación, el 15 de noviembre de 2019, el departamento obtuvo una acusación formal sustitutiva contra tres ex comerciantes de JPMorgan, Gregg Smith, Michael Nowak y Christopher Jordan, y un ex vendedor, Jeffrey Ruffo, en el distrito norte de Illinois. que los acusó por su presunta participación en una conspiración de crimen organizado y otros delitos federales en relación con la manipulación de los mercados de contratos de futuros de metales preciosos. Una acusación es simplemente una acusación y todos los acusados ​​se presumen inocentes hasta que se pruebe su culpabilidad más allá de una duda razonable en un tribunal de justicia.

También de acuerdo con las admisiones y los documentos judiciales, entre aproximadamente abril de 2008 y enero de 2016, los operadores de la mesa de bonos del Tesoro de los EE.UU. de JPMorgan ubicados en Nueva York y Londres participaron en un plan para defraudar en relación con la compra y venta de contratos de futuros del Tesoro de EE.UU. Chicago Board of Trade, que es una bolsa de productos básicos operada por CME Group Inc., y de pagarés y bonos del Tesoro de EE.UU. Negociados en el mercado secundario de efectivo (los futuros, pagarés y bonos del Tesoro de EE.UU., Colectivamente, Productos del Tesoro de EE.UU.). En miles de casos, los operadores del mostrador de bonos del Tesoro de EE.UU. Colocaron órdenes para comprar y vender productos del Tesoro de EE.UU. Con la intención de cancelar esas órdenes antes de su ejecución, incluso en un intento de obtener ganancias engañando a otros participantes del mercado mediante la inyección de información falsa y engañosa sobre la existencia. de oferta y demanda genuinas de productos del Tesoro de EE.UU.

Como parte de la DPA, JPMorgan y sus subsidiarias JPMorgan Chase Bank, NA (JPMC) y JP Morgan Securities LLC (JPMS) han acordado, entre otras cosas, continuar cooperando con la Sección de Fraudes y la Fiscalía Federal del Distrito. de Connecticut en cualquier investigación y enjuiciamiento en curso o futuro relacionado con JPMorgan, JPMC, JPMS y sus subsidiarias y afiliadas, y sus funcionarios, directores, empleados y agentes. Como parte de su cooperación, JPMorgan, JPMC y JPMS deben informar pruebas o acusaciones de conducta que puedan constituir una violación del estatuto de fraude electrónico, las disposiciones contra el fraude, la suplantación de identidad y / o la manipulación del Producto. Exchange Act, el estatuto de fraude de valores y productos básicos, y las leyes de valores federales que prohíben los dispositivos manipuladores y engañosos. Además, JPMorgan, JPMC y JPMS también han acordado mejorar su programa de cumplimiento cuando sea necesario y apropiado, e informar al gobierno sobre la remediación e implementación de su programa de cumplimiento mejorado.

El departamento llegó a esta resolución con JPMorgan basándose en una serie de factores, incluida la naturaleza y la gravedad de la conducta delictiva, que duró ocho años e involucró decenas de miles de casos de actividad comercial ilegal; El hecho de que JPMorgan no haya revelado total y voluntariamente la conducta delictiva al departamento; Antecedentes penales previos de JPMorgan, incluida una declaración de culpabilidad el 20 de mayo de 2015, por mala conducta similar que involucra prácticas comerciales manipuladoras y engañosas en el mercado al contado de divisas (FX Guilty Plea); y el hecho de que sustancialmente toda la conducta delictiva ocurrió antes de la declaración de culpabilidad de FX.

JPMorgan recibió crédito por su cooperación con la investigación del departamento y por las medidas correctivas tomadas por JPMorgan, JPMC y JPMS, incluida la suspensión y, en última instancia, el despido de las personas involucradas en la conducta delictiva, la adopción de controles internos intensificados y el aumento sustancial de los recursos dedicados al cumplimiento. Significativamente, desde el momento de la conducta delictiva, y luego de la declaración de culpabilidad de FX, JPMorgan, JPMC y JPMS se comprometieron en un esfuerzo sistemático para reevaluar y mejorar su programa de cumplimiento de conducta de mercado y controles internos. Estas mejoras incluyeron la contratación de cientos de nuevos oficiales de cumplimiento, la mejora de su capacitación y políticas contra el fraude y la manipulación, la revisión de sus programas de vigilancia comercial y de comunicaciones electrónicas, la implementación de herramientas y procesos para facilitar una supervisión más cercana de los comerciantes, teniendo en cuenta el compromiso de los empleados con el cumplimiento en decisiones de promoción y compensación, e implementación de pruebas independientes de garantía de calidad de alertas de vigilancia escaladas y no escaladas. Sobre la base de la remediación de JPMorgan, JPMC y JPMS y el estado de su programa de cumplimiento, el departamento determinó que un monitor de cumplimiento independiente era innecesario.

Hoy, la CFTC anunció un acuerdo por separado con JPMorgan, JPMC y JPMS en relación con un procedimiento paralelo relacionado. Según los términos de esa resolución, JPMorgan acordó pagar aproximadamente $ 920 millones, que incluye una multa monetaria civil de aproximadamente $ 436 millones, así como restitución y devolución de dinero que se acreditarán a dichos pagos realizados al departamento en virtud de la DPA. Además, la SEC anunció hoy un acuerdo por separado con JPMS en relación con un procedimiento paralelo relacionado con respecto a la actividad comercial en el mercado de efectivo secundario de bonos y notas del Tesoro de EE. UU. Según los términos de esa resolución, JPMS acordó pagar $ 10 millones en devolución y una multa monetaria civil de $ 25 millones.